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证监局出手！兼职开私募 焦点简讯

时间：2023-06-20 07:58:07 来源：头条号 发布者：DN032


(资料图)

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none="shifuMouseDownCard("shifu_c_021")">CFIC导读近日，华金证券收到内蒙古证监局出具的监管警示函，原因竟是因为两名分公司、营业部原负责人私下持有其他盈利性机构股份被逮了个正着。
原标题：兼职开私募，证监局出手→
不干老本行，反倒兼职入股私募公司？近日，华金证券收到内蒙古证监局出具的监管警示函，原因竟是因为两名分公司、营业部原负责人私下持有其他盈利性机构股份被逮了个正着。到底发生了什么？券商员工兼职开私募被罚
6月15日，内蒙古证监局连开三张罚单，对华金证券及旗下两名前员工出具警示函。
内蒙古证监局表示，华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
基于此，内蒙古证监局对华金证券及相关人员采取了出具警示函的行政监管措施，并要求华金证券切实履行廉洁从业风险防控主体责任，荆玉、吴卫国二人增强廉洁从业意识，杜绝此类违规行为再次发生。
通过查询中基协官网可以发现，罚单中提及的其他营利性机构为内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司（下称“伯纳程私募”）。该公司成立于2020年9月，2021年8月在中基协登记，已登记产品有3只。从出资人信息来看，荆玉与吴卫国认缴比例分别为23.28%、11.08%，依次排在第一、第四位。
从荆玉的工作履历来看，其在2015年4月至2020年11月期间任职华金证券分公司的营业部总经理、分公司总经理。而在离职的短短1个月后，他便成为了伯纳程私募的法定代表人、总经理和执行董事。
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为利益不惜铤而走险
事实上，券商违规兼职开私募并非个例。
此前，华林证券就因未能发现其聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为在其他营利性机构兼职，同时控、参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，而被上海证监局出具了罚单。
近年来，私募基金行业飞速发展，庞大的市场令人神往，越来越多的人想要入市分一杯羹。据中基协数据，截至今年4月，国内私募基金管理人数量超过2万家，产品数量超过15万只，管理规模更是高达20.75万亿元。
沪上一家券商从业人士坦言，券商从业人员违规兼职当然不符合公司合规性要求，“但是一些员工可能选择为了更多利益和回报铤而走险。”他说。
上述人士表示，券商员工违规兼职开私募公司，在日常操作中，可能还会面临利益冲突的问题。他们可能会利用券商的资源和信息来获得私募基金的投资机会，从而在市场上不公平获利。“这样的行为对公司的业务和声誉都会造成负面影响。”他说。
投资者需擦亮双眼
券商人员违规兼职开私募，最终损害的还是投资者的利益。“一家私募公司的监管和合规情况至关重要，投资者需要确保私募公司在合规方面符合相关法规。”沪上一家私募机构的合规人士说。“投资者在投资私募产品的时候应该擦亮眼睛，多方考察。”该名合规人士建议，除了对私募产品的业绩、投资策略和费用结构等方面进行深入了解外，还应仔细查询私募基金管理人的投资经验和工作背景等。同时，还应该深入了解私募产品管理团队的投资理念，团队成员之间的合作方式和分工。
本文来源：上海证券报作者：魏雨田、严晓菲微信编辑：方子昭
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